الرقابة على التنفيذ

[size=35]الرقابة على التنفيذ[/size]

ومن اجل ضمان التطبيق السليم لمعايير الامتثال في مكافحة غسل الأموال ((AML وتمويل الإرهاب تنفذ الشركة مستويات الرقابة التالية:
[rtl]1.    مستوى الرقابة الأول: مدمج في نظام الشركة الآلي وعلى المديرين ضمان التطبيق الصحيح لمعايير الامتثال بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب من قبل معاونيهم وموظفيهم.[/rtl]
[rtl]2.    مستوى الرقابة الثاني : تحت مسئولية مسئول الامتثال والذي يشرف على أساس دائم على عملية المعالجة الصحيحة.[/rtl]
[rtl]3.    مستوى الرقابة الثالث:يتم القيام به من قبل المراجعة الداخلية والتي تتأكد من أن هذا الإجراء والمواد التدريبية كافية وتطبق بصورة صحيحة.[/rtl]
يتكامل مستويي الرقابة الأولين في الفقرات المختلفة من هذا الإجراء.
وصف الفقرة الثالثة:
تبدأ إدارة المراجعة الداخلية في المراقبة السنوية لبرنامج الامتثال بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب من اجل إعطاء تأمين معقول حول تطبيقه الصحيح او إذا لزم الأمر لصياغة خطة إجراء تصحيحي من اجل تنفيذه.
ودون حصر مسئولياتهم سيتم القيام بأعمال الرقابة التالية من قبل إدارة المراجعة الداخلية:
[rtl]1.    التأكد من الوجود الفعلي لوحدة امتثال مستقلة.[/rtl]
[rtl]2.    التأكد من التوزيع الصحيح لهذا الإجراء؟[/rtl]
[rtl]3.    فحص المعالجة الصحيحة لجميع المعلومات ، طلبات التحقق القادمة من السلطات.[/rtl]
[rtl]4.    التأكد من وجود سياسة ومواد امتثال كافية لمكافحة غسل الأموال ((AML[/rtl]
[rtl]وتمويل الإرهاب.[/rtl]
وسوف يتم فحص الأتي بصورة خاصة:
[rtl]·       تكرار ودرجة تفعيل التدريب .[/rtl]
[rtl]·       حدوده للموظفين الذين يغطيهم .[/rtl]
[rtl]·       كفاية محتوياته.[/rtl]
[rtl]·       جودة دعم المواد.[/rtl]
[rtl]·       مستوى دعم الموظفين (المقابلات النهائية مع الموظفين).[/rtl]
[rtl]5.    التأكد من الاستخدام اليومي الصحيح لبرنامج المراقبة من قبل مسئول الامتثال للتعرف على المعاملات (السلوكيات)المشكوك فيها وخصوصاً ما يلي:[/rtl]
[rtl]·       وضع الحدود الصحيحة في البرنامج ووفقاً للتقرير النهائي (بصورة خاصة الحدود التي وضعت لها حدود محدودة من قبل المؤسسات)[/rtl]
[rtl]·       صلة الاستفسارات الشخصية.[/rtl]
[rtl]·       المتابعة الملائمة للشك المحدد،التحقيقات والوثائق المؤيدة...الخ.[/rtl]
[rtl]6.    التأكد من التطبيق الصحيح لقواعد المراقبة:[/rtl]
[rtl]·       الوجود الفعلي لعملية مراقبة فاعلة.[/rtl]
[rtl]·       الرفع الصحيح لنماذج الاشتباه.[/rtl]
[rtl]·       حفظ الوثائق المتعلقة بمراقبة ووجود اختبار المراقبة.[/rtl]
[rtl]7.    فحص عملية تقارير مسئول الامتثال لتسلسله الوظيفي :التكرار او المحتوى.[/rtl]

أي إجراءات تصحيحية مطلوبة سيتم تسجيلها وإبلاغها كتابياً إلى مسئول الامتثال والى رئيس الشركة.
ينفذ مسئول الامتثال الإجراءات التصحيحية النهائية بأسرع وقت ممكن.
تقوم المراجعة الداخلية بمراجعه محدده من اجل التنفيذ الفعلي لأي إجراءات تصحيحية.